Tras el ataque de Rusia a Ucrania, la comunidad internacional se esfuerza por disuadir al presidente Vladimir Putin y sus compinches, y ayudar a poner fin a la agresión militar lo antes posible. Se busca cómo detener el avance de estos olígarcas rusos que dañan la economía mundial.

Idaed / Transparency.org

Entre otras medidas, los países miembros de la Unión Europea, Canadá, el Reino Unido y los Estados Unidos han anunciado sanciones específicas contra personas y empresas vinculadas al Kremlin, muchas de las cuales son sospechosas de corrupción a gran escala.

En un sistema cleptocrático como el de Rusia actual, perseguir a las élites puede ser significativo. La gran riqueza que los cleptócratas rusos han acumulado, y siguen disfrutando, ha ayudado al presidente Putin a reforzar su control sobre el poder y ejercer una influencia ilícita sobre los asuntos de otras naciones, además de envalentonar sus ambiciones geopolíticas.

Y si bien son contundentes y contundentes, tales sanciones no siempre duelen tanto como deberían, considerando que las personas objetivo generalmente ocultan su dinero e influencia. Por lo tanto, estas medidas lograrán poco a menos que las autoridades puedan rastrear los activos comprados con dinero sucio, que en primer lugar nunca deberían haber recibido.

No debería haber sido necesaria la tragedia de esta escala para incitar a los gobiernos de Occidente a darse cuenta de los peligros de permitir la cleptocracia; estamos viendo sus devastadoras consecuencias ahora en Ucrania. Para evitar sufrimientos futuros, los responsables de la toma de decisiones en las economías avanzadas deben acelerar urgentemente las políticas anticorrupción clave. Muchos de estos deberían haber sido adoptados hace mucho tiempo.

Cleptócratas rusos y sus yates

Los funcionarios corruptos y la gente de negocios por lo general no poseen yates y artículos de lujo a su nombre. En su lugar, realizan compras tan lujosas a través de empresas anónimas que a menudo están registradas en jurisdicciones secretas.

Esta semana, Financial Times informó que Credit Suisse, uno de los bancos más grandes de Suiza y sujeto de las investigaciones recientes de Suisse Secrets , trató de evitar que se filtrara información sobre préstamos a oligarcas que luego fueron sancionados al pedirles a los inversores que destruyeran documentos relacionados con sus activos, incluidos yates y jets privados.

Por lo tanto, no sorprende que las autoridades alemanas aún no hayan incautado el superyate del multimillonario ruso Alisher Usmanov , supuestamente valorado en 600 millones de dólares. Los funcionarios declararon que su propiedad debe aclararse ya que el yate está registrado en las Islas Caimán y es propiedad de una sociedad de cartera con una propiedad compleja que abarca diferentes jurisdicciones.

Sin embargo, se han hecho algunos progresos en Francia. El 2 de marzo, los funcionarios de aduanas incautaron un yate que supuestamente pertenecía a Igor Sechin, ex viceprimer ministro y director ejecutivo de la empresa petrolera estatal Rosneft, que estaba incluido en la lista de sanciones de la UE . Las autoridades de Francia confirmaron que Sechin había sido identificado como el principal accionista de una entidad propietaria del yate. Esta conexión fue expuesta originalmente por un periodista de investigación ruso, Roman Anin, en 2016. El año pasado, cuando las autoridades rusas intensificaron su represión contra la sociedad civil y los medios independientes, Roman fue interrogado por sus reportajes sobre ese mismo yate .

Cómo los países de Occidente permitieron la cleptocracia en Rusia

Los funcionarios corruptos prefieren países con un fuerte estado de derecho y buen gobierno para estacionar sus ganancias mal habidas . Esto es especialmente cierto para los funcionarios y empresarios corruptos de Rusia. Transparencia Internacional Rusia descubrió que en los años 2008 a 2020, los funcionarios actuales y anteriores han tenido 28,000 propiedades en 85 países, incluidos los estados miembros de la UE.

Sin embargo, la gran mayoría de los activos extranjeros de propiedad rusa están envueltos en secreto. Se ha estimado que la riqueza extraterritorial que poseen los rusos es igual a la riqueza familiar total del país.

Gracias a las filtraciones de datos financieros, valientes periodistas de investigación y activistas de la sociedad civil han podido rastrear parte de este dinero y seguir su movimiento a través de las fronteras. Investigaciones como los Papeles de Panamá, las lavanderías rusas y Troika y los Papeles de Pandora han ayudado a exponer el alcance de la cleptocracia en Rusia. Las investigaciones de Pandora Papers, en particular, han arrojado luz sobre las supuestas riquezas del presidente ruso, Vladimir Putin, que se cree que su círculo íntimo tiene para él.

Estos escándalos han dejado al descubierto la dependencia de los cleptócratas rusos en el sistema financiero mundial y los intermediarios, como los bancos con sede en las principales democracias, para sostener y aumentar su riqueza ilícita.

Las revelaciones de la última década han ayudado a Transparency International y otros defensores a promover políticas anticorrupción cruciales en países clave y en todo el mundo. Pero la velocidad del progreso ha sido inaceptablemente lenta.

Las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley y los tribunales de los países occidentales, donde el dinero se lava, invierte o estaciona con mayor frecuencia, a menudo no cuentan con los recursos técnicos, acceso al tipo correcto de información o carecen de rigor para tomar medidas drásticas contra el dinero sucio.

Sin cheques ni saldos

La corrupción es endémica en Rusia. Con una puntuación de solo 29 sobre 100, Rusia es el país con la clasificación más baja de Europa en el Índice de Percepción de la Corrupción 2021 de Transparency International .

Las instituciones públicas en Rusia están casi completamente capturadas por el gobierno ejecutivo, que no logra que el poder rinda cuentas. La propaganda patrocinada por el estado da forma al discurso público a medida que los medios independientes y la sociedad civil exponen la corrupción y otros abusos y enfrentan medidas de represión cada vez más duras, lo que limita aún más los controles sociales sobre el poder.

Las enmiendas a la “ley de agentes extranjeros” de Rusia han ampliado su uso para atacar a periodistas y activistas que investigan la corrupción gubernamental. El gobierno también utilizó la pandemia de COVID-19 para reforzar aún más el control y prohibir las protestas.

Los cleptócratas no deberían tener dónde esconderse, nadie ayuda

El desprecio por el estado de derecho y las normas internacionales demostrado por Rusia es un recordatorio importante de la necesidad de mantener el poder bajo control. Transparency International y nuestros capítulos nacionales en todo el mundo han estado repitiendo, año tras año, que las lagunas del sistema financiero global permiten el abuso de poder y son una amenaza para la democracia . Hoy, más que nunca, esto es una realidad.

Ya es hora de que los países de Occidente aceleren las políticas importantes y finalmente actúen sobre los problemas en los que habían estado dando largas.

Los instamos a priorizar la adopción de políticas clave y fortalecer la aplicación en las siguientes áreas:

1. Identificar y congelar los activos de funcionarios corruptos y élites cómplices. El Grupo de Trabajo Transatlántico recientemente establecido es un paso en la dirección correcta. El grupo de trabajo debe considerar ampliar su membresía para incluir otros centros financieros clave, mapear redes de nominados, apoderados y familiares y utilizar y compartir los datos disponibles sobre la empresa y la propiedad de activos, informes de transacciones sospechosas, entre otros, para rastrear activos. En el futuro, el grupo de trabajo debería convertirse en un modelo eficaz para hacer frente a la corrupción transfronteriza y hacer que los cleptócratas rindan cuentas en todas partes.
2. Terminar con las empresas anónimas. Establecer registros públicos centrales con información verificada de los propietarios reales de las empresas , incluso sobre empresas extranjeras.
3. Aumentar la transparencia de los fideicomisos. Requerir el registro de fideicomisos , exigiendo que todas las partes del fideicomiso sean divulgadas y registradas en un registro accesible tanto para las autoridades como para el público.
4. Mejorar la transparencia y los controles en el sector inmobiliario. Las empresas que invierten en el sector inmobiliario deben estar obligadas a revelar sus beneficiarios finales y esta información debe estar disponible en un registro de acceso público. Se debe exigir a las empresas y profesionales involucrados en negocios de bienes raíces, como agentes de bienes raíces, abogados, notarios, que identifiquen al beneficiario real de los clientes, busquen personas políticamente expuestas y reporten transacciones sospechosas a las autoridades. La supervisión debería estar a cargo de organismos públicos independientes y con suficientes recursos en lugar de organismos autorreguladores.
5. Abra la caja negra de los fondos de cobertura, capital privado y otros fondos de inversión. Se debe exigir a los administradores de fondos de inversión que realicen verificaciones de los clientes e informen las transacciones sospechosas a las autoridades. Todos los beneficiarios de los fondos de inversión , las personas físicas reales que son los inversores finales, deben ser debidamente identificados, divulgados e inscritos en los registros.
6. Aumentar la transparencia en la propiedad de artículos de lujo. La información sobre los propietarios reales de yates y aviones privados debe ser registrada por los gobiernos y divulgada al público. Los comerciantes de artículos de lujo deben realizar controles contra el blanqueo de capitales.
7. Prohibir los pasaportes dorados y regular las visas doradas. Los esquemas de ciudadanía por inversión, particularmente en toda la UE, deben eliminarse gradualmente y los pasaportes emitidos a los oligarcas rusos bajo estos programas deben revocarse. Los esquemas de residencia por inversión deben ser regulados y deben establecerse controles adecuados.
8. Haga que los facilitadores profesionales rindan cuentas. Los bancos, los proveedores de servicios corporativos, los abogados, los contadores y los agentes inmobiliarios que han permitido que los oligarcas rusos y otros cleptócratas establezcan empresas, muevan fondos sospechosos y compren activos deben rendir cuentas. Deben aplicarse sanciones disuasorias a las empresas y la alta dirección.
9. Mecanismo más fuerte para la incautación, confiscación y devolución de activos. Más allá de las sanciones, los países deben asegurarse de contar con mecanismos civiles y penales para incautar y confiscar activos, incluidas órdenes de riqueza inexplicables o decomisos sin condena, por ejemplo. Los bienes confiscados deben ser finalmente devueltos a las víctimas de la corrupción.
10. Apoyar a las organizaciones de la sociedad civil, periodistas independientes, activistas y denunciantes. Especialmente en países que enfrentan un declive democrático o sufren de cleptocracia autoritaria, el apoyo a la sociedad civil y a los denunciantes es esencial para cambiar el rumbo. Los países deben invertir en programas que combinen el periodismo de investigación con la defensa de la sociedad civil para el cambio sistémico y brindar apoyo a los combatientes anticorrupción a través de intercambios de aprendizaje, mejoras en los protocolos de seguridad y el uso de la influencia diplomática para disuadir las amenazas contra ellos.